Ngân hàng Nhà nước và đoàn chuyên gia IMF đã rà soát công tác thanh tra, giám sát theo rủi ro trong phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố. Theo thông báo NHNN, Phó thống đốc Phạm Quang Dũng chủ trì buổi làm việc ngày 4-11 tại trụ sở cơ quan này.
Cuộc gặp thuộc dự án hỗ trợ kỹ thuật triển khai từ cuối năm 2022. Trong hai ngày 3 và 4-11, hai bên xem xét công cụ chấm điểm rủi ro, kế hoạch thanh tra, khuôn khổ pháp lý và tiến độ các hành động cam kết với FATF.
Công cụ đã qua ba chu kỳ đánh giá
Phó thống đốc cho biết bộ công cụ xây dựng cùng IMF đã được dùng trong ba chu kỳ đánh giá thực tế. Nó phục vụ giám sát từ xa và thanh tra tại chỗ đối với hoạt động phòng chống rửa tiền, tài trợ khủng bố.
Theo thông báo cuộc họp, Thống đốc NHNN ký thông tư về thủ tục, quy trình giám sát ngày 30-10. NHNN cho biết văn bản có hiệu lực ngày 1-12, cùng thời điểm luật phòng chống rửa tiền sửa đổi và các văn bản hướng dẫn.
Ông Dũng đánh giá khuôn khổ mới làm rõ phương pháp giám sát theo rủi ro với các tổ chức tín dụng và tổ chức tài chính phi ngân hàng thuộc thẩm quyền NHNN. Đây cũng là nội dung gắn với việc thực hiện cam kết FATF/ICRG.
Tiếp tục cập nhật dữ liệu và hướng dẫn
Carolina Claver, đại diện nhóm chuyên gia IMF, ghi nhận việc đưa chấm điểm rủi ro vào công tác quản lý. Bà mong NHNN tiếp tục cập nhật linh hoạt công cụ khi bối cảnh thị trường thay đổi sau dự án.
Kết luận buổi làm việc, Phó thống đốc thống nhất duy trì đánh giá định kỳ, thường xuyên xem xét độ phù hợp của công cụ và nâng chất lượng nhân lực.
Ông đề nghị IMF hỗ trợ hoàn thiện định nghĩa, hướng dẫn thu thập dữ liệu và tiêu chí nhận diện rủi ro mới như giao dịch tài sản mã hóa. Việc xây dựng sổ tay giám sát cùng các quy trình nghiệp vụ là nhiệm vụ tiếp theo để chuyển các nội dung kỹ thuật vào triển khai thực tế.